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Buchtipps

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Fachartikel

Herausforderungen an die Emittenten-Compliance: Das neue Marktmissbrauchsregime

Mag. Rudolf Schwab MBA

Die rechtlichen Neuerungen und Anforderungen, die die Marktmissbrauchsverordnung ab 3. Juli 2016 EU-weit mit sich bringt, sind im Artikel von Sylvia Stock in dieser Ausgabe sehr gut zusammengefasst. Dieser Beitrag befasst sich mit der konkreten innerbetrieblichen Umsetzung dieser Vorgaben und soll den Kapitalmarkt-Compliance-Verantwortlichen eine Hilfestellung geben, um sich bestmöglich auf die neue Situation vorzubereiten. weiter

  • Fachartikel: Höhere Strafen, breitere Anwendung: Die Marktmissbrauchsverordnung tritt in Kraft
  • Fachartikel: Compliance im Rahmen der Kreditvergabe
  • Fachartikel: Analyse: Rundschreiben der FMA zu Compliance, Risikomanagement und interner Revision
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Fachartikel

Ist Compliance-Management ohne IT-Know-how noch möglich?

Christian Brockhausen MBA

Dass Compliance heute ohne IT-Unterstützung – egal ob bei Schulung, Überwachungsmaßnahmen oder internen Untersuchungen – nicht mehr auskommt, dürfte allgemein akzeptiert sein. Doch müssen Compliance-Abteilungen künftig auch eigenes IT-Know-how aufbauen, um Compliance-relevante Fehler in den Unternehmensprozessen selbst erkennen und verhindern zu können? weiter

  • Kurzartikel: 17. Compliance Netzwerktreffen: Beschuldigt, was nun?
  • Kurzartikel: Das war der Compliance Solutions Day 2015
  • Kurzartikel: Das war der Compliance Solutions Day 2014
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Fachartikel

Compliance im Rahmen der Kreditvergabe

Mag. Alexander Schultmeyer

Im weitreichenden Umfeld der Kapitalmarkt-Compliance wurde das Spezialthema der Kreditvergabe bisher kaum erörtert. Da Verstöße gegen kapitalmarktrechtliche Vorschriften oftmals streng sanktioniert werden, kann die Unkenntnis solcher Vorschriften für die betroffenen Unternehmen gravierende Folgen nach sich ziehen. Daher sollen die wesentlichsten regulatorischen Vorgaben für die Kreditvergabe in Österreich dargestellt werden, um einen Abgleich der regulatorischen Auflagen mit der tatsächlichen Bankenpraxis zu ermöglichen. weiter

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Fachartikel

Compliance und Unternehmenskultur

Dr. Johannes Freiler-Waldburger MBA

Die präventive Einführung eines Compliance-Management-Systems im Unternehmen bleibt nach wie vor die absolute Ausnahme. In der Regel entschließt sich das Management erst nach einer Krise dazu, ein CMS einzuführen. Doch wie kommt es zu krisenhaften Entwicklungen? Und welche Voraussetzungen müssen gegeben sein, damit das neue CMS künftige Krisen verhindert? In beiden Fällen spielt die Unternehmenskultur eine zentrale Rolle. weiter

Advertorial

In 3 Tagen zum internen Auditor für Compliance Management Systeme

Advertorial

Austrian Standards veranstaltet von 19.–21. September in Wien einen 3-tägigen kompakten Lehrgang „Interner Auditor für Compliance Management Systeme gemäß ISO 19600 und ONR 192050“. Nach Absolvierung des Ausbildungsprogramms können Sie Audits gemäß dieser beiden Referenzdokumente planen und durchführen. weiter

Kurzartikel

Neue Funktion: Premium-Artikel teilen!

Redaktion

Magazinartikel auf Compliance-praxis.at sind normalerweise nur für Premium-Mitglieder zugänglich. Ab sofort können Artikel auch über die Bezahlschranke hinweg an jedermann geteilt werden. Möglich macht das die neue Funktion "Artikel Teilen". weiter

Kurzartikel

Österreichischer Compliance Officer Verbund / ÖCOV gegründet

Redaktion

Am 27. November 2013 fand in Rust am Neusiedlersee die erste, konstituierende Sitzung des ÖCOV statt. Der Verein hat sich zum Ziel gesetzt, Compliance-Belangen in Österreich eine starke Stimme zu verleihen. weiter