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Praktische Herausforderungen bei der Compliance-Risikoanalyse

Standards für Compliance-Management-Systeme sowie gesetzliche Grundlagen verlangen eine Ausrichtung der Compliance-Maßnahmen an den vorhandenen Risiken. Unternehmen sollten deshalb eine Compliance-Risikoanalyse durchführen. Dabei gilt es, mit Augenmaß, strukturiert und selbst wiederum risikoorientiert vorzugehen, um den vorhandenen Erfahrungsschatz der Mitarbeiter bestmöglich zur Risikoidentifikation und -priorisierung zu nutzen.
Von Dr. Jörg Viebranz
01. Juni 2015 / Erschienen in Compliance Praxis 2/2015, S. 11
Ausrichten an Compliance-Risiken: Nicht nur ein Gebot der Vernunft Standards für Compliance-Management-Systeme (CMS) wie zB der ONR 192050 oder die vor kurzem verabschiedete ISO 19600 verlangen als grundlegendes Element eines Compliance-Programms eine Risikoorientierung. Compliance-Risiken zu ermitteln und sich daran in seinen Entscheidungen auszurichten, wird mittelbar auch vom Gesetzgeber verlangt. Es bestehen beispielsweise Pflichten für Organe von Kapitalgesellschaften, die eine Risikoori...

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