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Der Nutzen finanzdatenbasierter Risikomodelle für die Compliance-Planung

Im Unternehmen vorhandene Daten können wertvolle Hinweise für die Tätigkeit der Compliance-Abteilung liefern: Die Analyse ausgewählter Finanzinformationen erlaubt es, die Wahrscheinlichkeit von Compliance-Vorfällen in unterschiedlichen Bereichen zu prognostizieren. Für Compliance-Verantwortliche ist das daraus abgeleitete „Management-Grid“ ein nützliches Instrument, um Maßnahmen trotz begrenzter Ressourcen risikoorientiert und damit effektiver zu planen.
Von Dipl.-Wirtsch.-Ing. Sven Hirsekorn MBA, Dr. Sigurd Prieur
05. September 2013 / Erschienen in Compliance Praxis 3/2013, S. 21
Ausgangslage Die Aktivitäten von Compliance-Abteilungen kann man grob in zwei Gruppen unterteilen. Dies sind zum einen die Aktivitäten, die mit einem konkreten Verdachtsfall zusammenhängen. Hierzu gehören unter anderem die Sachverhaltsaufklärung, die Koordination der Tätigkeiten von und der Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden sowie die Minimierung der negativen Auswirkungen auf das Unternehmen. Zum anderen gibt es eine Vielzahl von präventiven Aktivitäten, die die Wahrscheinlichkeit f...

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