Navigation
Seiteninhalt

Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung: Auch Türkei unter Risiko-Staaten

Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde hat die Fälle, in denen wegen eines erhöhten Geldwäscherei- oder Terrorismusfinanzierungsrisikos verstärkte Sorgfalts- und Überwachungspflichten gelten, ausgeweitet. Auch die Türkei wird unter den Risiko-Staaten geführt.
Von Redaktion
24. November 2011

Mit 31. Dezember 2011 tritt die Geldwäscherei- und Terrorismusfinanzierungsrisiko-Verordnung (GTV) der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) in Kraft.

Durch diese Verordnung werden weitere Fälle eines erhöhten Risikos der Geldwäscherei oder Terrorismusfinanzierung (iSv § 40b Abs 1 BWG und § 98d Abs 1 VAG) festgelegt, in denen verstärkte Sorgfalts- und Überwachungspflichten anzuwenden sind.

Ein erhöhtes Risiko der Geldwäscherei oder Terrorismusfinanzierung liegt vor, wenn

1.

a)

der Kunde oder

b)

die für ihn vertretungsbefugte Person iSd § 40 Abs 1 BWG bzw § 98b Abs 1 VAG oder

c)

eine Person, zu der der Kunde eine wesentliche Geschäftsbeziehung unterhält,

Wohnsitz oder Sitz in einem der unten aufgeführten Staaten hat,

2.

der Treugeber oder der wirtschaftliche Eigentümer seinen Wohnsitz oder Sitz in einem dieser Staaten hat oder

3.

die Transaktion über ein Konto abgewickelt wird, das bei einem Kreditinstitut in einem dieser Staaten eingerichtet ist.

Staaten, in denen jedenfalls ein erhöhtes Risiko der Geldwäscherei oder Terrorismusfinanzierung besteht, sind

1.

Iran,

2.

Korea,

3.

Bolivien,

4.

Kuba,

5.

Äthiopien,

6.

Kenia,

7.

Myanmar,

8.

Nigeria,

9.

São Tomé und Príncipe,

10.

Sri Lanka,

11.

Syrien und

12.

Türkei.

(LexisNexis Rechtsredaktion)

Autoren

{"uuid":"7b2a8f0b73bf4827ae0d2001cbf98b59","username":"-Redaktion@autorenprofil.at","firstname":" ","lastname":"Redaktion","emailAddress":"-Redaktion@autorenprofil.at","created":"2020-07-28T16:06:44.777Z","edited":"2023-12-05T08:43:48.584Z","fullname":" Redaktion","salutation":"","pretitle":"","posttitle":"","companyname":"","companylink":"http://compliance.lexisnexis.at/Insider/unternehmen/Sonstige/LexisNexisOesterreich.html","premium":false,"website":"www.lexisnexis.at","vita":"Die LexisNexis Österreich & Compliance Praxis-Redaktion versorgt Sie regelmäßig mit aktuellen News und Informationen aus der Compliance-Welt. Unser Ziel ist es, Ihre tägliche Arbeit bestmöglich zu unterstützen. Bitte lassen Sie uns jederzeit Ihr wertvolles Feedback zukommen.","linkedin":"https://www.linkedin.com/company/lexisnexis-%C3%B6sterreich/","facebook":"https://www.facebook.com/LexisNexisAT","jet_abo":"","open":true,"opencompany":"LexisNexis Österreich","openemail":"kundenservice@lexisnexis.at","profilephoto":{"uuid":"46037a30930a4f62b6bd4469943497d2","path":"/782_632_LN_Logo_RGB_Primary_Full-Color_Positive.jpg","fields":{"name":"782_632_LN_Logo_RGB_Primary_Full-Color_Positive.jpg","description":"LexisNexis Österreich"}},"path":"/Insider/Menschen/Person.html?pid=7b2a8f0b73bf4827ae0d2001cbf98b59"}
782_632_LN_Logo_RGB_Primary_Full-Color_Positive.jpg

Redaktion

Die LexisNexis Österreich & Compliance Praxis-Redaktion versorgt Sie regelmäßig mit aktuellen News und Informationen aus der Compliance-Welt. Unser Ziel ist es, Ihre tägliche Arbeit bestmöglich zu ...

{"name":"Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung: Auch Türkei unter Risiko-Staaten","contenttype":"text/html","templateName":"content-page","headmeta":"<meta charset=\"utf-8\">\n<meta http-equiv=\"X-UA-Compatible\" content=\"IE=edge\">\n<meta name=\"viewport\" content=\"width=device-width, initial-scale=1\">\n\n\n\n\n\n <title>Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung: Auch Türkei unter Risiko-Staaten</title>\n \n\n <meta name=\"description\" content=\"Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde hat die Fälle, in denen wegen eines erhöhten Geldwäscherei- oder Terrorismusfinanzierungsrisikos verstärkte Sorgfalts- und Überwachungspflichten gelten, ausgeweitet. Auch die Türkei wird unter den Risiko-Staaten geführt.\"/>\n\n <meta property=\"og:image\" content='<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"ogimagefallback\"}</eval>'/>\n <meta property=\"og:image:height\" content='<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"ogimagefallbackwidth\"}</eval>'/>\n <meta property=\"og:image:width\" content='<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"ogimagefallbackheight\"}</eval>'/>\n <meta property=\"og:site_name\" content=\"CompliancePraxis\"/>\n <meta property=\"og:url\" content=\"/Themen/Aktuelles_Meinung/Archiv/Geldwaesche_-_Terrorismusfinanzierung-_Auch_Tuerkei_unter_R.html\"/>\n <meta property=\"og:type\" content=\"website\"/>\n <meta property=\"og:locale\" content=\"de_DE\">\n <meta property=\"og:description\" content=\"Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde hat die Fälle, in denen wegen eines erhöhten Geldwäscherei- oder Terrorismusfinanzierungsrisikos verstärkte Sorgfalts- und Überwachungspflichten gelten, ausgeweitet. Auch die Türkei wird unter den Risiko-Staaten geführt.\"/>\n","title":"Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung: Auch Türkei unter Risiko-Staaten","teaser":"Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde hat die Fälle, in denen wegen eines erhöhten Geldwäscherei- oder Terrorismusfinanzierungsrisikos verstärkte Sorgfalts- und Überwachungspflichten gelten, ausgeweitet. Auch die Türkei wird unter den Risiko-Staaten geführt.","pagecontent":"<p> Mit <b>31. Dezember 2011 </b>tritt die<b> </b><b>Geldwäscherei- und Terrorismusfinanzierungsrisiko-Verordnung (GTV) </b>der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) in Kraft. </p> \n<p> Durch diese Verordnung werden weitere Fälle eines <b>erhöhten Risikos</b> der Geldwäscherei oder Terrorismusfinanzierung (iSv § 40b Abs 1 BWG und § 98d Abs 1 VAG) festgelegt, in denen <b>verstärkte Sorgfalts- und Überwachungspflichten </b>anzuwenden sind. </p> \n<p> Ein erhöhtes Risiko der Geldwäscherei oder Terrorismusfinanzierung liegt vor, wenn </p> \n<p> \n <div class=\"table-responsive\"> \n <table class=\"table\"> \n <tbody> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 1. </p></th> \n <td> <p> \n <div class=\"table-responsive\"> \n <table class=\"table\"> \n <tbody> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> a) </p></th> \n <td> <p> der <b>Kunde</b> oder </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> b) </p></th> \n <td> <p> die für ihn vertretungsbefugte Person iSd § 40 Abs 1 BWG bzw § 98b Abs 1 VAG oder </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> c) </p></th> \n <td> <p> eine Person, zu der der Kunde eine <b>wesentliche Geschäftsbeziehung</b> unterhält, </p></td> \n </tr> \n </tbody> \n </table> \n </div><b>Wohnsitz</b> oder <b>Sitz</b> in einem der unten aufgeführten Staaten hat, <br> </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 2. </p></th> \n <td> <p> der <b>Treugeber</b> oder der <b>wirtschaftliche Eigentümer</b> seinen Wohnsitz oder Sitz in einem dieser Staaten hat oder </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 3. </p></th> \n <td> <p> die Transaktion über ein <b>Konto</b> abgewickelt wird, das bei einem Kreditinstitut in einem dieser Staaten eingerichtet ist. </p></td> \n </tr> \n </tbody> \n </table> \n </div> </p> \n<p> <b>Staaten</b>, in denen jedenfalls ein erhöhtes Risiko der Geldwäscherei oder Terrorismusfinanzierung besteht, sind </p> \n<p> \n <div class=\"table-responsive\"> \n <table class=\"table\"> \n <tbody> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 1. </p></th> \n <td> <p> Iran, </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 2. </p></th> \n <td> <p> Korea, </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 3. </p></th> \n <td> <p> Bolivien, </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 4. </p></th> \n <td> <p> Kuba, </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 5. </p></th> \n <td> <p> Äthiopien, </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 6. </p></th> \n <td> <p> Kenia, </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 7. </p></th> \n <td> <p> Myanmar, </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 8. </p></th> \n <td> <p> Nigeria, </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 9. </p></th> \n <td> <p> São Tomé und Príncipe, </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 10. </p></th> \n <td> <p> Sri Lanka, </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 11. </p></th> \n <td> <p> Syrien und </p></td> \n </tr> \n <tr> \n <th scope=\"row\"> <p> 12. </p></th> \n <td> <p> Türkei. </p></td> \n </tr> \n </tbody> \n </table> \n </div> </p> \n<p> (LexisNexis Rechtsredaktion) </p>","sidecolumn":null,"storiesmain":null,"storiesoverview":null,"headerimage":"","headertitle":"<h1 class=\"contentheader \">Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung: Auch Türkei unter Risiko-Staaten</h1>","stoerercontainer":null,"stoerercontainer2":null,"stoererwerbebanner":"","insiderheads":null,"overviewunternehmenimage":null,"overviewunternehmentitle":null,"buttonviewall1":null,"buttonviewall2":null,"superelement":null,"topstory":null,"netzwerkpartnerlogoleiste":"","metadata":"<div class=\"info\"><eval>>partials/themes-startpage/newsauthors data=(renderNewsAuthors \"26\" userinfo)</eval>\n<br>24. November 2011</div>","footnotes":"<div class=\"footnote v-spacer footnote-editor-preview d-none\"></div>\n","eventsmain":null,"eventsoverview":null,"eventsoverviewjson":null,"event":"","eventdates":"000-000","footer":"<footer class=\"d-flex flex-column flex-xl-row\">\n\t<span class=\"sr-only\">Footer</span>\n\t<ul class=\"nav footer-nav flex-row pb-4 pb-xl-0 w-100\" id=\"footernavigation\" role=\"navigation\">\n\t\t\t\t\t\t\t</ul>\n\t<div class=\"copyright flex-md-shrink-1 text-left text-md-right\">\n\t\t\t\t<img src=\"/static/compliance_praxis/files/images/LexisNexis.png\" alt=\"LexisNexis\">\n\t\t<p></p>\t</div>\n</footer>\n","footerglobal":"<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"footer\"}</eval>","footerjson":null,"onetrust":null,"ogimagefallback":null,"ogimagefallbackheight":null,"ogimagefallbackwidth":null,"cpcouponlist":null,"taggedthemes":["Banken- und Versicherungen","Geldwäsche","Compliance Organisation","Compliance Officer","Richtlinien"],"taggedcategories":["Aktuelles & Meinung"],"taggedorganizers":[],"taggedexhibitors":[],"taggedlecturers":[],"taggedmoderators":[],"taggedparticipants":[],"taggedauthors":["26"],"taggedmagazine":[],"taggedmagazinepage":"","taggedadvertorial":[],"taggingcontainer":null,"authorsdetails":"<div><eval>>partials/content-page/authorsdetails</eval></div>","participantsdetails":null,"contactsdetails":null,"portalapp":"cpshop,cprelatedarticles,","sidecolumninsider":null,"sidecolumnthemen":null,"sidecolumnevents":null,"sidecolumnglobal":"\t<eval>{cpConfigLoader \"stoerer\" \"sidecolumnthemen\"}</eval>\n\t\t\t\t\t\t<eval>> partials/applications/cprelatedarticles applicationtag=\"cprelatedarticles\"</eval>\n\t\t\t","sidecolumntop":"<div class=\"row\"></div>","sidecolumnbottom":"<div class=\"row\"></div>","premium":null,"oecov":null,"textimage":null,"upcompanytaggedevents":null,"upcompanyadvertorialarticles":null,"personprofile":null,"cms_id":1945,"usermodule":null,"cpuseraccount":null,"meshroles":["anonymous"],"taggingusers":null,"magentoshopapp":"\n"}