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Grundlagen und aktuelle Fragen der Kapitalmarkt-Compliance

Der folgende Beitrag bietet einen kurzen Überblick über die Grundlagen der Kapitalmarkt-Compliance wie etwa Insiderrecht, Directors’ Dealings und Marktmanipulation. Im zweiten Teil werden am Beispiel des laufenden Vorabentscheidungsverfahrens „Geltl gegen Daimler“ vor dem Europäischen Gerichtshof aktuelle Compliance-Fragen zur Ad-hoc-Publizität erörtert.
Von Dr. Philipp Spatz LL.M.
01. September 2011 / Erschienen in Compliance Praxis 3/2011, S. 33
Wesentlicher Zweck des Kapitalmarktrechtes ist es, Informationsasymmetrie und Interessenkonflikte unter Marktteilnehmern auszugleichen und so das Funktionieren des Kapitalmarktes zu gewährleisten und die Anleger zu schützen. Durch das Verbot der Ausnützung und Weitergabe von Insiderinformationen einerseits und die möglichst rasche Veröffentlichung von Insiderinformationen anderseits sollen insbesondere Transaktionen auf Basis eines einseitigen Informationsvorsprunges verhindert und das Anlege...

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