CompliancePraxis

Ihr Newsletter für Compliance in Österreich

06.12.2022

Liebe Compliance-Community!

Die neue Compliance Praxis ist da! Diesmal konnten wir für das Coverinteriew Bundesjustizministerin Alma Zadić gewinnen, die im Gespräch unter anderem ihre Initiativen für mehr Unabhängigkeit und Transparenz im Justizressort erläutert. Im Editorial der aktuellen Ausgabe heißt es dazu: "Sie spricht vielen Compliance Officern aus der Seele, wenn sie betont, dass die Politik korruptionsresistenter werden muss und für Politiker generell die höchsten Compliance-Standards gelten sollen, sind sie doch Vorbilder. Was gerade noch legal ist und was nicht, kann weder für Politiker noch für andere Führungskräfte der Maßstab für Wohlverhalten sein." Im Themenspecial widmen wir uns dem Bereich "Enforcement", also jenen Instrumenten, die Behörden und Strafverfolgern zur Verfügung stehen, um geltendes Recht auch tatsächlich durchzusetzen. Ein besonders aktuelles und interessantes ist die sogenannte "Kronzeugenregelung", die zwar oft zitiert, aber selten ganz verstanden wird. Grund genug, sie einer genaueren Analyse zu unterziehen. Einen Überblick über alle Beiträge der neuen Compliance Praxis finden Sie im Inhaltsverzeichnis.

Viel Spaß beim Lesen!

Ihr Compliance Praxis-Team

Themen

„Wir müssen Vertrauen zurückgewinnen“

Themenspecial Enforcement

Österreichs Politik muss korruptionsresistenter werden. Davon ist Justizministerin Alma Zadić überzeugt. Daher will sie Gesetze nachschärfen und das Justizressort noch weiter vom Anschein der Befangenheit befreien. Nach Jahrzehnten des Sparens sollen mehr Ressourcen in den Ausbau von Planstellen und IT-Kompetenzen fließen, damit künftig auch komplexe Ermittlungsstrafverfahren in annehmbarer Zeit abgeschlossen werden.

IACA: kompakter Überblick zu Antikorruptionsstandards und -leitlinien

Aktuelles & Meinung

Mitte November hat die International Anti-Corruption Academy (IACA) ihr „Practical Tool“ Overview of Anti- Corruption Compliance Standards and Guidelines veröffentlicht.

Wirtschaftliches Eigentum aus sanktionsrechtlicher Perspektive

Themenspecial Enforcement

Die zunehmende Dichte der sanktionsrechtlichen Regelungen betrifft auch verstärkt österreichische Unternehmen. Was bedeutet es beispielsweise, wenn sich ein Unternehmen im wirtschaftlichen Eigentum einer sanktionierten Person befindet? Dies wird nachfolgend anhand eines Beispiels erläutert.

Compliance in Franchisesystemen - Teil 2

Recht & Haftung

Der erste Teil des Artikels beschäftigte sich mit der rechtlichen Herleitung einer möglichen Haftung für Compliance-Verstöße im Franchisesystem. Aufbauend auf dieser ersten Orientierung wird im zweiten Teil der Serie die Grundlage für klare Handlungsempfehlungen geschaffen.

Geldwäsche mit Kryptowährungen – Kontrolle ist möglich!

Digitalisierung & IT

Das Thema „Geldwäsche mit Kryptoassets“ beschäftigt Aufsichtsbehörden weltweit intensiv, denn einschlägige Verdachtsfälle nehmen stetig zu. Für Finanzinstitute und Kryptobörsen erweist sich die Geldwäscheprävention in diesem Bereich als schwierig. Doch innovative IT-Tools und neue Regelwerke sind geeignet, den „Wilden Westen“ der Kryptowelt besser unter Kontrolle zu bringen.

Aktuelles

Ukrainekrieg: EU will Verletzung von Russland-Sanktionen effektiver bestrafen

Aktuelles & Meinung

Die EU-Kommission strebt eine Harmonisierung der Strafen für Verstöße gegen die Russland-Sanktionen an. Derzeit erleichtern uneinheitliche Standards in den Mitgliedstaaten die Umgehung restriktiver Maßnahmen.

Transparency Deutschland verlässt Textilbündnis

Aktuelles & Meinung

Da Korruptionsbekämpfung nicht mehr als Querschnittsaufgabe berücksichtigt wird, verlässt die deutsche Antikorruptionsorganisation das Bündnis für nachhaltige Textilien.

Compliance Presseschau, 5.12.2022

Aktuelles & Meinung

Ihre wöchentliche Zusammenstellung relevanter Berichte und Kommentare aus der deutschprachigen Presse zu Governance, Recht und Compliance.

Events

Compliance Kultur

WIEN | 13.12.2022 - 14.12.2022

Nachhaltig & wirksam Werte verankern

Interne Ermittlungen bei Compliance Verstößen

WIEN | 24.01.2023 - 25.01.2023

Professionell – effizient – zielgerichtet: Vom Tatverdacht bis zur Aufklärung

Community

Peter Reiterer

BSc, CKYCA ist bei PwC Österreich in der Abteilung Forensic Services tätig und auf den Bereich Anti Financial Crime spezialisiert. Im Zuge seiner Tätigkeit bei PwC unterstützt er Kunden schwerpunktmäßig in den Bereichen Anti Money Laundering und Transaktionsmonitoring.

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