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Compliance-Akademie für Finanzdienstleister - Tag 6 & 7

Kompakte Ausbildung: Rüsten Sie sich im Rahmen der ARS „Compliance-Akademie für Finanzdienstleister” für die verantwortungsvollen Aufgaben im Bereich Compliance. Sie erhalten an nur 7 1/2 Tagen eine strukturierte sowie praxis- und lösungsorientierte Übersicht über die wichtigsten Compliance-Bereiche. Tag 6 & 7: Geldwäsche und Betrugsbekämpfung

02. Juli 2019

Mit der Erstellung eines Praxisberichts wird die Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben anhand früherer und aktueller ­Erfahrungen eines Marktteilnehmers/einer Marktteilnehmerin dargelegt. Somit können Vergleichswerte für das Unternehmen gewonnen werden. Die SeminarteilnehmerInnen werden durch praktische Fallbeispiele auf die Gefahren, die im Unternehmen täglich lauern, aufmerksam gemacht und erhalten durch die Darstellung von Typologien bzw. Indizien umfangreiche Fachkenntnisse in Bezug auf die zunehmende Komplexität von Verdachtsmomenten. Welche Vorsichtsmaßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Betrug sind im Unternehmen möglich, notwendig, erforderlich? Wie reagiert und handelt man im konkreten Fall?

Dieses Seminar soll aber vor allem auch den Mehrwert einer funktionsfähigen Compliance-Struktur näherbringen und  aufzeigen, wie anhand einer fundierten Risikoanalyse langfristige Risiken im Unternehmen minimiert werden können.

Inhalte

Tag 6: 9-17 Uhr / Tag 7 9-17.15 Uhr

  • Compliance – ein ganzheitlicher Ansatz

    • Rechtliche Erfordernisse

    • Struktur, Organisation

    • Aufgaben

  • Verantwortungsvolle Unternehmensführung und die Rolle von Compliance im Unternehmen

  • AML Compliance – Grundlagen der Geldwäschebestimmungen

    • Ausgangspunkte/Entwicklung(en)

    • Gesetzliche Rahmenbedingungen

    • Geldwäsche international

    • Unterschiede zur Terrorismusfinanzierung

  • Know Your Customer / Customer Due Diligence – Grundsatz jeder Geschäftsbeziehung

    • Identifizierungsvorschriften für jede Zielgruppe

    • Sorgfaltspflichten

    • Identifizierung durch Dritte

    • Ausnahmen von der Identifizierungspflicht

  • Risikoanalyse – Herzstück einer modernen Compliance

    • Gesetzliche Grundlagen | Praktische Durchführung

    • Erstellen einer Analyse

  • Fraud Prevention

  • Anhaltspunkte für Geldwäsche

  • Prävention

  • Sanktionen

  • Moderne Compliance-Struktur?

    • Unterstützung des Managements

    • Minimierung Reputationsrisiken

  • Praxisbericht & Aktuelles

    • Verstärkung des risikobasierten Ansatzes

    • Neue Rechtslage für verstärkte und vereinfachte Sorgfaltspflichten

    • Neue Identifizierungsverfahren

    • Aktuelles zur FM-GwG, WiEReG & zur 5. GeldwäscheRL

Zielgruppe

  • Vorstandsmitglieder / Aufsichtsräte / Kreditinstitute

  • Unternehmen, insbesondere KMU

  • RisikomanagerInnen / IR / Management / Personalabteilung

  • Geldwäsche- & Compliance-Beauftragte / (AML-)Compliance

  • EDV / Datenverwaltung / Sicherheitsbeauftragte

  • Rechtsabteilungen von Kreditinstituten, Versicherungs­unternehmen, Wertpapierdienstleistern, Vermittlern