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Der Compliance Officer im Spannungsfeld zwischen Beratung und Kontrolle

Compliance bedeutet bekanntlich die Einhaltung von Gesetzen, Richtlinien und Verhaltensregeln im Unternehmen. Damit ist die Rolle der Compliance-Organisation allerdings noch nicht detailliert festgelegt. Compliance-Verantwortliche tun sich im Einzelfall schwer, ihre Rolle zwischen den möglichen Extrempositionen Berater und Kontrolleur zu finden. Hilfreich bei der Positionsbestimmung sind klare Grenzen sowohl zu den operativen Einheiten wie zur Internen Revision.
Von Dipl.-Kfm. Thomas Schneider
01. Juni 2015 / Erschienen in Compliance Praxis 2/2015, S. 28
Auf der einen Seite sollen Compliance-Verantwortliche die operativen Einheiten als Berater und Helfer unterstützen; Geschäfte sollen ermöglicht, nicht verhindert werden. Die operativ Verantwortlichen sollen frühzeitig von sich aus das Gespräch mit der Compliance-Abteilung über möglicherweise schädigende Sachverhalte suchen, im Idealfall bevor Vereinbarungen mit Geschäftspartnern getroffen werden. Am anderen Ende der Aufgabenskala stehen Prüfungen bereits abgeschlossener Transaktionen und die ...

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