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Neuerungen im Bereich der Emittenten-Compliance

Mit 1. Jänner 2013 wurden die Beteiligungspublizitätspflichten für börsennotierte Unternehmen erweitert und die Sanktionen bei Nichtbefolgung deutlich verschärft. Im Sommer 2013 erscheint ein neuer Emittentenleitfaden der österreichischen Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA), der die Transparenzverpflichtungen von Emittenten näher erläutert.
Von Mag. Rudolf Schwab
03. Juni 2013 / Erschienen in Compliance Praxis 2/2013, S. 6
Emittenten haben im Bereich der Kapitalmarkt-Compliance eine Reihe oft komplexer Regelungsmaterien zu beachten, die sich aus dem Zusammenspiel der europäischen und nationalen gesetzlichen Vorgaben sowie der Aufsichtspraxis ergeben. Emittentenleitfäden der nationalen Finanzmarktaufsichtsbehörden entfalten zwar keine direkte normative Wirkung, geben aber den börsennotierten Unternehmen wichtige Orientierungshilfen für die praktische Umsetzung der Vorgaben zur Kapitalmarkt-Compliance. Emittenten...

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