Compliance-Akademie für Finanzdienstleister - Tag 5

Ihr Nutzen

Compliance als Kernbereich für Finanzunternehmen

Immer komplizierter werdende Regeln und gesetzliche Vorschriften stellen immer höhere Anforderungen an Finanzdienst­leister und deren Compliance-Organisation. Fristgerechte Umsetzung der Anforderungen, Optimierung von Schnittstellen im ­Unternehmen oder sogar die Neuausrichtung der Organisation sind die neuen Herausforderungen, die es zu bewältigen gilt.

Vertiefen Sie Ihr Wissen

Setzen Sie sich mit den speziellen bank- und kapitalmarktrechtlichen Anforderungen auseinander. Mit einer umfassenden Einführung in Erfordernisse, Struktur und Organisation einer effektiven Compliance-Organisation starten Sie Ihre Ausbildung zum Compliance Officer. Rechtliche Hintergründe der MiFID, Marktmissbrauchs-RL und ­Insiderhandel bilden die ­Schwerpunktthemen der Akademie. Zusätzlich erwartet Sie ein umfassender Einblick in die Geldwäscheprävention bei Banken, Versicherungen und weiteren Finanzdienstleistern. Der Trainingseffekt wird durch den ­anschließenden Workshop zusätzlich verstärkt und sensibilisiert Sie auf geldwäscherelevante Verhaltensmuster.

Prüfung, Zertifikat & Rezertifizierung

Sie haben die Möglichkeit, die Akademie mit einer Präsentation und einem anschließenden mündlichen Prüfungs­gespräch abzuschließen (ab 4 Seminaren, Termine siehe Seite 6). Die Gültigkeit dieses Zertifikats beträgt 5 Jahre. Zur Aufrechterhaltung dessen ist in weiterer Folge ein Nachweis der Weiterbildung im Ausmaß von mind. 16 Stunden innerhalb der vergangenen 5 Jahre zu erbringen.

Programm Tag 5/7

Modul 5: Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht (9:00-14:00 Uhr)

Referat zum Thema Compliance

• Seit 3.1.2018: Neuer Rechtsrahmen im Bereich Wertpapier-Compliance

  • Europäische Grundlagen (MiFID II / MiFIR, ESMA Leitlinien, ESMA Q&A)

  • Nationale Grundlagen (WAG 2018, FMA Rundschreiben)

  • Einzelne MiFiD II-Themen (Product Governance, unabhängige Anlageberatung, Umgang mit Inducements, Informationspflichten an den/die KundIn, Aufzeichnungspflichten)

• Anforderungen an die Compliance-Funktion

  • Compliance-Beauftragte

  • Umgang mit Mischverwendung / Mehrfachfunktion

  • Compliance Risikoanalyse / Überwachungsplan

  • Beschwerdemanagement

• Compliance-Aufsicht durch die FMA

  • Kompetenzen und Aufgaben

  • Prüfpraxis und Erfahrungen

  • Prüfschwerpunkt: Einhaltung der Wohlverhaltensregeln beim Vertrieb von bail-in-fähigen Finanzinstrumenten

Referat zum Thema Geldwäscheprävention

• Überblick über die Sorgfaltspflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

• Aufsicht der Einhaltung der Sorgfaltspflichten durch die FMA, Aufsichtsinstrumente, mögliche Konsequenzen der Aufsichtstätigkeit

• Prüfpraxis und Erfahrungen der FMA

• Aktuelle Neuerungen im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung 

  • Internationale Entwicklungen

  • Rechtsgrundlagen

  • FMA-Rundschreiben

Die Module können auch einzeln gebucht werden.

Zielgruppe

• Compliance Officer | Geldwäschebeauftragte

• Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, LeiterInnen und MitarbeiterInnen der Aufsichtsbehörden

• Führungskräfte und MitarbeiterInnen von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern 

• WirtschaftstreuhänderInnen, RechtsanwältInnen, MitarbeiterInnen aus Rechtsabteilungen, Interne Revision u. a.