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{"name":"Compliance-Akademie für Finanzdienstleister - Tag 5","contenttype":"text/html","templateName":"content-page","headmeta":"<meta charset=\"utf-8\">\n<meta http-equiv=\"X-UA-Compatible\" content=\"IE=edge\">\n<meta name=\"viewport\" content=\"width=device-width, initial-scale=1\">\n\n\n\n\n\n <title>Compliance-Akademie für Finanzdienstleister - Tag 5</title>\n \n\n <meta name=\"description\" content=\"Kompakte Ausbildung: Rüsten Sie sich im Rahmen der ARS „Compliance-Akademie für Finanzdienstleister” für die verantwortungsvollen Aufgaben im Bereich Compliance. Sie erhalten an nur 7 1/2 Tagen eine strukturierte sowie praxis- und lösungsorientierte Übersicht über die wichtigsten Compliance-Bereiche. 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Fristgerechte Umsetzung der Anforderungen, Optimierung von Schnittstellen im Unternehmen oder sogar die Neuausrichtung der Organisation sind die neuen Herausforderungen, die es zu bewältigen gilt. </p> \n<p> <b>Vertiefen Sie Ihr Wissen</b> </p> \n<p> Setzen Sie sich mit den speziellen bank- und kapitalmarktrechtlichen Anforderungen auseinander. Mit einer umfassenden Einführung in Erfordernisse, Struktur und Organisation einer effektiven Compliance-Organisation starten Sie Ihre Ausbildung zum Compliance Officer. Rechtliche Hintergründe der MiFID, Marktmissbrauchs-RL und Insiderhandel bilden die Schwerpunktthemen der Akademie. Zusätzlich erwartet Sie ein umfassender Einblick in die Geldwäscheprävention bei Banken, Versicherungen und weiteren Finanzdienstleistern. Der Trainingseffekt wird durch den anschließenden Workshop zusätzlich verstärkt und sensibilisiert Sie auf geldwäscherelevante Verhaltensmuster. </p> \n<p> <b>Prüfung, Zertifikat & Rezertifizierung</b> </p> \n<p> Sie haben die Möglichkeit, die Akademie mit einer Präsentation und einem anschließenden mündlichen Prüfungsgespräch abzuschließen (ab 4 Seminaren, Termine siehe Seite 6). Die Gültigkeit dieses Zertifikats beträgt 5 Jahre. Zur Aufrechterhaltung dessen ist in weiterer Folge ein Nachweis der Weiterbildung im Ausmaß von mind. 16 Stunden innerhalb der vergangenen 5 Jahre zu erbringen. </p> \n<p><b>Programm Tag 5/7</b></p> \n<p> <b>Modul 5: Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht (9:00-14:00 Uhr)</b> </p> \n<p> <b>Referat zum Thema Compliance</b> </p> \n<p> \n <ul> \n <li> <p> Seit 3.1.2018: Neuer Rechtsrahmen im Bereich Wertpapier-Compliance \n <ul> \n <li> <p> Europäische Grundlagen (MiFID II / MiFIR, ESMA Leitlinien, ESMA Q&A) </p></li> \n <li> <p> Nationale Grundlagen (WAG 2018, FMA Rundschreiben) </p></li> \n <li> <p> Einzelne MiFiD II-Themen (Product Governance, unabhängige Anlageberatung, Umgang mit Inducements, Informationspflichten an den/die KundIn, Aufzeichnungspflichten) </p></li> \n </ul> </p></li> \n <li> <p> Anforderungen an die Compliance-Funktion \n <ul> \n <li> <p> Compliance-Beauftragte </p></li> \n <li> <p> Umgang mit Mischverwendung / Mehrfachfunktion </p></li> \n <li> <p> Compliance Risikoanalyse / Überwachungsplan </p></li> \n <li> <p> Beschwerdemanagement </p></li> \n </ul> </p></li> \n <li> <p> Compliance-Aufsicht durch die FMA \n <ul> \n <li> <p> Kompetenzen und Aufgaben </p></li> \n <li> <p> Prüfpraxis und Erfahrungen </p></li> \n <li> <p> Prüfschwerpunkt: Einhaltung der Wohlverhaltensregeln beim Vertrieb von bail-in-fähigen Finanzinstrumenten </p></li> \n </ul> </p></li> \n </ul> </p> \n<p> <b>Referat zum Thema Geldwäscheprävention</b> </p> \n<p> \n <ul> \n <li> <p> Überblick über die Sorgfaltspflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung </p></li> \n <li> <p> Aufsicht der Einhaltung der Sorgfaltspflichten durch die FMA, Aufsichtsinstrumente, mögliche Konsequenzen der Aufsichtstätigkeit </p></li> \n <li> <p> Prüfpraxis und Erfahrungen der FMA </p></li> \n <li> <p> Aktuelle Neuerungen im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung \n <ul> \n <li> <p> Internationale Entwicklungen </p></li> \n <li> <p> Rechtsgrundlagen </p></li> \n <li> <p> FMA-Rundschreiben </p></li> \n </ul> </p></li> \n </ul> </p> \n<p> <b>Die Module können auch einzeln gebucht werden.</b> </p> \n<h2>Zielgruppe</h2> \n<p> \n <ul> \n <li> <p> Compliance Officer | Geldwäschebeauftragte </p></li> \n <li> <p> Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, LeiterInnen und MitarbeiterInnen der Aufsichtsbehörden </p></li> \n <li> <p> Führungskräfte und MitarbeiterInnen von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern </p></li> \n <li> <p> WirtschaftstreuhänderInnen, RechtsanwältInnen, MitarbeiterInnen aus Rechtsabteilungen, Interne Revision u. a. </p></li> \n </ul> </p>","sidecolumn":null,"storiesmain":null,"storiesoverview":null,"headerimage":"","headertitle":"<h1 class=\"contentheader \">Compliance-Akademie für Finanzdienstleister - Tag 5</h1>","stoerercontainer":null,"stoerercontainer2":null,"stoererwerbebanner":"","insiderheads":null,"overviewunternehmenimage":null,"overviewunternehmentitle":null,"buttonviewall1":null,"buttonviewall2":null,"superelement":null,"topstory":null,"netzwerkpartnerlogoleiste":"","metadata":"<div class=\"info\"><br>02. Juli 2019</div>","footnotes":"<div class=\"footnote v-spacer footnote-editor-preview d-none\"></div>\n","eventsmain":null,"eventsoverview":null,"eventsoverviewjson":null,"event":"12.10.2020","eventdates":"1602540000000-1602540000000","footer":"<footer class=\"d-flex flex-column flex-xl-row\">\n\t<span class=\"sr-only\">Footer</span>\n\t<ul class=\"nav footer-nav flex-row pb-4 pb-xl-0 w-100\" id=\"footernavigation\" role=\"navigation\">\n\t\t\t\t\t\t\t</ul>\n\t<div class=\"copyright flex-md-shrink-1 text-left text-md-right\">\n\t\t\t\t<img src=\"/static/compliance_praxis/files/images/LexisNexis.png\" alt=\"LexisNexis\">\n\t\t<p></p>\t</div>\n</footer>\n","footerglobal":"<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"footer\"}</eval>","footerjson":null,"onetrust":null,"ogimagefallback":null,"ogimagefallbackheight":null,"ogimagefallbackwidth":null,"cpcouponlist":null,"taggedthemes":["Banken- und Versicherungen","Bau","Gesundheits- und Sozialwesen","Handel","Industrie","Energieversorgung, Verkehr, Logistik","Öffentliche Verwaltung","Pharma","Produktion","Antikorruption","Arbeits- & Sozialrecht","Corporate Governance","Datenschutz","Geldwäsche","IP-Compliance","IT-Compliance","Kapitalmarktrecht","Kartellrecht","Produkthaftung","Steuerrecht","Umweltrecht","Vergaberecht","Wirtschaftsrecht","Compliance Officer","Compliance Organisation","Richtlinien","Schulung"],"taggedcategories":[""],"taggedorganizers":[""],"taggedexhibitors":[""],"taggedlecturers":[""],"taggedmoderators":[""],"taggedparticipants":[""],"taggedauthors":[""],"taggedmagazine":[""],"taggedmagazinepage":"","taggedadvertorial":[""],"taggingcontainer":null,"authorsdetails":"<div><eval>>partials/content-page/authorsdetails</eval></div>","participantsdetails":null,"contactsdetails":null,"portalapp":"cpshop,cprelatedarticles,","sidecolumninsider":null,"sidecolumnthemen":null,"sidecolumnevents":null,"sidecolumnglobal":"\t<eval>{cpConfigLoader \"stoerer\" \"sidecolumnevents\"}</eval>\n\t\t\t\t\t\t<eval>> partials/applications/cprelatedarticles applicationtag=\"cprelatedarticles\"</eval>\n\t\t\t","sidecolumntop":"<div class=\"row\"></div>","sidecolumnbottom":"<div class=\"row\"></div>","premium":null,"oecov":null,"textimage":null,"upcompanytaggedevents":null,"upcompanyadvertorialarticles":null,"personprofile":null,"cms_id":493,"usermodule":null,"cpuseraccount":null,"meshroles":["anonymous"],"taggingusers":null,"magentoshopapp":"\n"}