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Compliance-Akademie für Finanzdienstleister - Tag 3

Kompakte Ausbildung: Rüsten Sie sich im Rahmen der ARS „Compliance-Akademie für Finanzdienstleister” für die verantwortungsvollen Aufgaben im Bereich Compliance. Sie erhalten an nur 7 1/2 Tagen eine strukturierte sowie praxis- und lösungsorientierte Übersicht über die wichtigsten Compliance-Bereiche. Tag 3: Wertpapier-Compliance

02. Juli 2019

Ihr Nutzen

Compliance als Kernbereich für Finanzunternehmen

Immer komplizierter werdende Regeln und gesetzliche Vorschriften stellen immer höhere Anforderungen an Finanzdienst­leister und deren Compliance-Organisation. Fristgerechte Umsetzung der Anforderungen, Optimierung von Schnittstellen im ­Unternehmen oder sogar die Neuausrichtung der Organisation sind die neuen Herausforderungen, die es zu bewältigen gilt.

Vertiefen Sie Ihr Wissen

Setzen Sie sich mit den speziellen bank- und kapitalmarktrechtlichen Anforderungen auseinander. Mit einer umfassenden Einführung in Erfordernisse, Struktur und Organisation einer effektiven Compliance-Organisation starten Sie Ihre Ausbildung zum Compliance Officer. Rechtliche Hintergründe der MiFID, Marktmissbrauchs-RL und ­Insiderhandel bilden die ­Schwerpunktthemen der Akademie. Zusätzlich erwartet Sie ein umfassender Einblick in die Geldwäscheprävention bei Banken, Versicherungen und weiteren Finanzdienstleistern. Der Trainingseffekt wird durch den ­anschließenden Workshop zusätzlich verstärkt und sensibilisiert Sie auf geldwäscherelevante Verhaltensmuster.

Prüfung, Zertifikat & Rezertifizierung

Sie haben die Möglichkeit, die Akademie mit einer Präsentation und einem anschließenden mündlichen Prüfungs­gespräch abzuschließen (ab 4 Seminaren, Termine siehe Seite 6). Die Gültigkeit dieses Zertifikats beträgt 5 Jahre. Zur Aufrechterhaltung dessen ist in weiterer Folge ein Nachweis der Weiterbildung im Ausmaß von mind. 16 Stunden innerhalb der vergangenen 5 Jahre zu erbringen.

Programm Tag 3/7

Modul 3: Wertpapier-Compliance (9:00-17:00 Uhr)

  • Jüngste Entwicklungen

    • Neueste Entwicklungen bei EU-Richtlinien 

    • Unterstützung für Produktentwicklung & Management 

    • Risikoaspekte – Marktentwicklungen und Trends 

  • UCITS IV und AIFMD – neuere Entwicklungen in der Investmentfondsregulierung

    • Einführung in UCITS IV und AIFMD 

    • Unterschiede und Gemeinsamkeiten 

    • UCITS IV und AIFMD 

    • Wesentliche Regulierungsinhalte 

    • Compliance-relevante Bestimmungen

Die Module können auch einzeln gebucht werden.

Zielgruppe

  • Compliance Officer | Geldwäschebeauftragte

  • Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, LeiterInnen und MitarbeiterInnen der Aufsichtsbehörden

  • Führungskräfte und MitarbeiterInnen von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern 

  • WirtschaftstreuhänderInnen, RechtsanwältInnen, MitarbeiterInnen aus Rechtsabteilungen, Interne Revision u. a.