Sommerlehrgang Geldwäsche-Compliance

Themen

Verpflichtete im Nichtfinanzsektor

• Güterhändler (Industrie- und Handel, Kunstsektor)
• Immobiliengesellschaften und Immobilienmakler
• Rechts-und Steuerkanzleien, Rechtsanwälte und Syndizi

Risikomanagement

• Risikoanalyse und Risikofaktoren
• Geldwäschebeauftragte
• Gruppenweite Anforderungen
• Dokumentationspflichten

Allgemeine und Verstärkte Sorgfaltspflichten

• Auslösetatbestände
• Wirtschaftlich Berechtigte
• PEP und Länderrisiken
• Source of Funds
• Geschäfts- und Transaktionsverbote

Verdachtsmeldewesen

• Verdachtsfälle und Verdachtsmeldeschwelle
• FIU und GoAML
• Tipping-Off

Haftungs- und Abschöpfungrisiken

• Ordnungswidrigkeiten und Geldbußen
• Strafrechtliche Haftung (StGB)
• Zurechnungsrisiken und Aufsichtspflichtverletzung (OwiG)
• Abschöpfungsvorschriften (StGB)

Transparenzregister

• Adressaten der besonderen Transparenzpflichten
• Besonderheiten beim Wirtschaftlich Berechtigten
• Fälle der Verhinderungsbeherrschung
• Unstimmigkeitsmeldungen

Syndizi und GwG-Pflichten

• Inhouse-Funktiuonen (Syndizi) als Verpflichtete
• Pflichten der Syndizi / Pflichten der Arbeitgeber
• Infizierung nicht-verpflichteter Arbeitgeber
• Parallelität der Verdachtsmeldepflichten
• Immoblien-Meldeverordnung (§ 43 Abs. 6 GwG)

Ausblick

• Entwicklungen auf EU-Ebene
• Ergebnisse der FATF-Deutschlandprüfung