Sanktionen & Embargos

{"name":"Sanktionen & Embargos","contenttype":"text/html","templateName":"content-page","headmeta":"<meta charset=\"utf-8\">\n<meta http-equiv=\"X-UA-Compatible\" content=\"IE=edge\">\n<meta name=\"viewport\" content=\"width=device-width, initial-scale=1\">\n\n\n\n\n\n <title>Sanktionen &amp; Embargos</title>\n \n\n <meta name=\"description\" content=\"Schwerpunkt Russland, Belarus, Ukraine, Iran &amp; weitere Staaten\"/>\n\n <meta property=\"og:image\" content='<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"ogimagefallback\"}</eval>'/>\n <meta property=\"og:image:height\" content='<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"ogimagefallbackwidth\"}</eval>'/>\n <meta property=\"og:image:width\" content='<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"ogimagefallbackheight\"}</eval>'/>\n <meta property=\"og:site_name\" content=\"CompliancePraxis\"/>\n <meta property=\"og:url\" content=\"/events/Aktuell/Sanktionen_-_Embargos.html\"/>\n <meta property=\"og:type\" content=\"website\"/>\n <meta property=\"og:locale\" content=\"de_DE\">\n <meta property=\"og:description\" content=\"Schwerpunkt Russland, Belarus, Ukraine, Iran &amp; weitere Staaten\"/>\n","title":"Sanktionen &amp; Embargos","teaser":"Schwerpunkt Russland, Belarus, Ukraine, Iran &amp; weitere Staaten","pagecontent":"<h2 style=\"\">Programm<br><br>Ihre Seminarinhalte | 09:00 – 17:00 Uhr</h2><h3>Sanktionen &amp; Embargos: Welche Bestimmungen gelten aktuell?</h3><h3>Exportkontrolle – Grundlagen &amp; Entwicklung</h3><ul><li>Rechtsgrundlagen</li><li>Grundbegriffe</li><li>Beschränkungen für Gegenstände mit bestimmten Eigenschaften<ul><li>Dual-Use-Güter</li><li>Militärische Güter</li><li>Kriegswaffen &amp; Feuerwaffen</li><li>Güter für Folter, unmenschliche Behandlung oder zur Vollstreckung der Todesstrafe</li></ul></li></ul><h3><br>Catch-All Klausel USA</h3><h3><br>Exportkontrolle</h3><ul><li>Anwendbarkeit der US-(Re-) Exportkontrolle</li><li>Dual-Use Controls – Export Administration Regulations (EAR) – US Department of Commerce, Bureau of Industry and SecurityInternational Traffic in Arms Regulations (ITAR) – US Department of State, Directorate of Defense Trade Controls</li></ul><h3><br>Sanktionen</h3><ul><li>„US-Nexus“ = Anwendbarkeit von US Sanktionen</li><li>Primary &amp; Secondary Sanctions</li><li>Sanctions Screening</li></ul><h3><br>EU-Sanktionen</h3><ul><li>„Sanktionen“ = restriktive Maßnahmen der EU</li><li>Art der Sanktionen</li><li>Geltungsbereich der EU-Sanktionen</li><li>Mittelbares Bereitstellungsverbot</li></ul><h3><br>Schwerpunkt Thema Russland Sanktionen</h3><h3><br>Internes Compliance System &amp; Verantwortlicher Beauftragter</h3><ul><li>Internes Compliance System vs Exportkontrolle</li><li>Typische Problemfelder bei der Export Compliance</li><li>Rolle &amp; Aufgaben des Verantwortlichen Beauftragten</li><li>Wie wird man VB?</li><li>Outsorcing?</li></ul><h3><br>Exportkontrollrechtliche Verstöße</h3><ul><li>Verstöße gegen das Außenwirtschaftsgesetz</li><li>Verstöße gegen das Sanktionengesetz</li><li>Verstöße nach U.S. Recht</li></ul><h3><br>Ihr Plus:</h3><ul><li>Aus der PraxisCase Study Sanktionen</li><li>Finanzsanktionen – Checkliste</li><li>Hilfreiche Tools</li></ul><p><b>Mag. Martin Eckel, LL.M.</b><br>Partner, TaylorWessing</p><h3><br>Sanktionen und Embargos – Was bedeuten sie für die Zusammenarbeit zwischen Unternehmen und Banken?</h3><h3>Eine Praktikerin berichtet</h3><ul><li>Wie Banken mit dem Thema Sanktionen &amp; Embargos umgehen</li><li>Wie Unternehmen und Banken diese Aufgaben gemeinsam besser erfüllen können und wo Zusammenarbeit an Grenzen stößt</li></ul><h3><br>Aktuelle Geldwäsche und Sanktionsthemen &nbsp;</h3><ul><li>Russland Sanktionen</li><li>KYC und Risikoanalyse aus Bankensicht</li><li>Erfahrungen &amp; Fälle aus der Praxis</li></ul><p><b>Dr. Birgit Horacek</b><br>Head of local Compliance | COMMERZBANK AG Niederlassung Wien</p><h3><br>Pflicht zur Implementierung einer wirksamen Prävention gegen Sanktionen &amp; Embargos als Compliance Verantwortung in einem internationalen Konzern &nbsp;</h3><h3>Sanktionenprävention – Erkennen von Risiken!</h3><ul><li>Risikoanalyse und Erstellung einer Matrix - maßgeschneidert für das Unternehmen</li><li>Management von Sanktionen und Embargochecks</li><li>Einführung und Weiterentwicklung von angemessenen und geeigneten Strategien, Verfahren und (IT) Systemen</li><li>Festlegung der Verantwortung und Reporting-lines</li><li>Dokumentation, Aufbewahrung und Meldung &nbsp;</li><li>Einrichtung und Verbesserung von Prozessen und Maßnahmen</li><li>Tipps &amp; Tricks für saubere Geschäfte</li><li style=\"\">Exkurs: Praktisches Beispiel Russland: Wie geht man mit täglich neuen Sanktionen um?<br style=\"\"><br style=\"\"></li></ul><p><br></p><h3>Prüfen Sie Ihre Geschäftspartner – Sorgfaltspflichten!&nbsp;&nbsp;<br style=\"\"></h3><p>Know Your Business Partner</p><ul><li>Feststellung und Überprüfung der Identität</li><li>Einholung von Informationen über Zweck und Art der (angestrebten) Geschäftsbeziehung</li><li>Strategie und Lieferketten</li><li>Durchführung einer kontinuierlichen Überwachung der Geschäftsbeziehung</li><li>Meldung von Verdachtsfällen &nbsp;</li><li>Partner und Geschäfte mit erhöhtem Risiko – wie damit umgehen?<br style=\"\">Sanktionenverstöße vermeiden &amp; durch definierte Prüf- &amp; Sorgfaltspflichten aktiv bekämpfen</li></ul><h3>Damit es erst gar nicht so weit kommt – Prävention, wenn es so weit ist – Management!</h3><ul><li>Verankerung der Compliance-Kultur</li><li>Welche Compliance Maßnahmen können gesetzt werden?</li><li>Risikoanalyse, Prozesse und Dokumentationen maßgeschneidert für das Unternehmen</li><li>Der Compliance Officer als Kommunikator und Schnittstellenfunktion &nbsp;</li></ul><p><b>Dr. Charlotte Eberl</b><br>Director Corporate Compliance | AGRANA Beteiligungs-AG</p><div class=\"text-stoerer\">\n\t\t<div class=\"w-100 card-body\">\n\t\t\t<h2 class=\"card-title text-uppercase\">veranstalter: imh</h2>\n\t\t\t<div class=\"card-text \"><a target='_self' href=\"https://www.imh.at/veranstaltungen/seminar/sanktionen-embargos\">Link zur Veranstaltung</a></div>\n\t\t</div>\n</div>\n<br style=\"\"><br style=\"\">","sidecolumn":null,"storiesmain":null,"storiesoverview":null,"headerimage":"","headertitle":"<h1 class=\"contentheader \">Sanktionen &amp; Embargos</h1>","stoerercontainer":null,"stoerercontainer2":null,"stoererwerbebanner":"","insiderheads":null,"overviewunternehmenimage":null,"overviewunternehmentitle":null,"buttonviewall1":null,"buttonviewall2":null,"superelement":null,"topstory":null,"netzwerkpartnerlogoleiste":"","metadata":"<div class=\"info\"><br>25. 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