Praxislehrgang Compliance & Geldwäsche Intensiv

DAS umfassendste Update in nur 4 Tagen 

• MiFID II & danach – Neue Abläufe, Kontrollprozesse & Zuständigkeiten
• Praxisleitfaden zum Aufbau einer Compliance Organisation
• Kernpflichten im Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten: Risikoanalyse, Monitoring, Meldepflichten
• Wirtschaftlicher Eigentümer: WiEReG das neue Register
• FMA informiert: Umsetzungsfragen zur 5. GW-RL und Ausblick auf die 6. GW-RL

• ESMA Leitlinien und Fit & Proper Test: Aktuelle Fragen aus dem Wertpapierbereich
• CRS, GMSG & FATCA: Kundenidentifizierung und Meldepflichten
• Antikorruptions-Compliance: Umgang mit Geschenken, Einladungen und Co.
• LKA informiert: Professionelle Internetrecherche

Rechtliches Update & praktische Auslegung: 5. GW-RL– MiFID II – WiEReG - CRS