Praxislehrgang Compliance & Geldwäsche Intensiv
Von 20. Juni 2022 bis 23. Juni 2022 / Wien
DAS umfassendste Update in nur 4 Tagen
- MiFID II & danach – Neue Abläufe, Kontrollprozesse & Zuständigkeiten
- Praxisleitfaden zum Aufbau einer Compliance Organisation
- Kernpflichten im Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten: Risikoanalyse, Monitoring, Meldepflichten
- Wirtschaftlicher Eigentümer: WiEReG das neue Register
- FMA informiert: Umsetzungsfragen zur 5. GW-RL und Ausblick auf die 6. GW-RL
- ESMA Leitlinien und Fit & Proper Test: Aktuelle Fragen aus dem Wertpapierbereich
- CRS, GMSG & FATCA: Kundenidentifizierung und Meldepflichten
- Antikorruptions-Compliance: Umgang mit Geschenken, Einladungen und Co.
- LKA informiert: Professionelle Internetrecherche
Rechtliches Update & praktische Auslegung: 5. GW-RL– MiFID II – WiEReG - CRS