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Praxislehrgang Compliance & Geldwäsche Intensiv

DAS umfassendste Update in nur 4 Tagen: Rechtliches Update & praktische Auslegung: 5. GW-RL– MiFID II – WiEReG - CRS

Von 20. Juni 2022 bis 23. Juni 2022 / Wien

DAS umfassendste Update in nur 4 Tagen 

  • MiFID II & danach – Neue Abläufe, Kontrollprozesse & Zuständigkeiten
  • Praxisleitfaden zum Aufbau einer Compliance Organisation
  • Kernpflichten im Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten: Risikoanalyse, Monitoring, Meldepflichten
  • Wirtschaftlicher Eigentümer: WiEReG das neue Register
  • FMA informiert: Umsetzungsfragen zur 5. GW-RL und Ausblick auf die 6. GW-RL
  • ESMA Leitlinien und Fit & Proper Test: Aktuelle Fragen aus dem Wertpapierbereich
  • CRS, GMSG & FATCA: Kundenidentifizierung und Meldepflichten
  • Antikorruptions-Compliance: Umgang mit Geschenken, Einladungen und Co.
  • LKA informiert: Professionelle Internetrecherche

Rechtliches Update & praktische Auslegung: 5. GW-RL– MiFID II – WiEReG - CRS

veranstalter: imh