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Praxislehrgang Compliance & Geldwäsche 

Das umfassende Update in 4 Tagen

Von 18. Oktober 2021 bis 21. Oktober 2021 / Wien
  • MiFID II & danach – Neue Abläufe, Kontrollprozesse & Zuständigkeiten
  • Praxisleitfaden zum Aufbau einer Compliance Organisation
  • Kernpflichten im Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten: Risikoanalyse, Monitoring, Meldepflichten
  • Wirtschaftlicher Eigentümer: WiEReG das neue Register
  • FMA Ausblick 5. EU-Geldwäsche-RL


  • ESMA Leitlinien und Fit & Proper Test: Aktuelle Fragen aus dem Wertpapierbereich
  • CRS, GMSG & FATCA: Kundenidentifizierung und Meldepflichten
  • Antikorruptions-Compliance: Umgang mit Geschenken, Einladungen und Co.
  • LKA informiert: Professionelle Internetrecherche

Rechtliches Update & praktische Auslegung: 5. GW-RL– MiFID II – WiEReG - CRS

Veranstalter: IMH