Praxislehrgang Compliance & Geldwäsche
Von 18. Oktober 2021 bis 21. Oktober 2021 / Wien
- MiFID II & danach – Neue Abläufe, Kontrollprozesse & Zuständigkeiten
- Praxisleitfaden zum Aufbau einer Compliance Organisation
- Kernpflichten im Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten: Risikoanalyse, Monitoring, Meldepflichten
- Wirtschaftlicher Eigentümer: WiEReG das neue Register
- FMA Ausblick 5. EU-Geldwäsche-RL
- ESMA Leitlinien und Fit & Proper Test: Aktuelle Fragen aus dem Wertpapierbereich
- CRS, GMSG & FATCA: Kundenidentifizierung und Meldepflichten
- Antikorruptions-Compliance: Umgang mit Geschenken, Einladungen und Co.
- LKA informiert: Professionelle Internetrecherche
Rechtliches Update & praktische Auslegung: 5. GW-RL– MiFID II – WiEReG - CRS