Praxislehrgang Compliance & Geldwäsche

Das umfassende Update in 4 Tagen

Von 18. Oktober 2021 bis 21. Oktober 2021 / Wien

MiFID II & danach – Neue Abläufe, Kontrollprozesse & Zuständigkeiten
Praxisleitfaden zum Aufbau einer Compliance Organisation
Kernpflichten im Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten: Risikoanalyse, Monitoring, Meldepflichten
Wirtschaftlicher Eigentümer: WiEReG das neue Register
FMA Ausblick 5. EU-Geldwäsche-RL

ESMA Leitlinien und Fit & Proper Test: Aktuelle Fragen aus dem Wertpapierbereich
CRS, GMSG & FATCA: Kundenidentifizierung und Meldepflichten
Antikorruptions-Compliance: Umgang mit Geschenken, Einladungen und Co.
LKA informiert: Professionelle Internetrecherche

Rechtliches Update & praktische Auslegung: 5. GW-RL– MiFID II – WiEReG - CRS

Veranstalter: IMH