Geldwäsche-Compliance

Themen

Verpflichtete im Nichtfinanzsektor und Besonderheiten

• Überschießende Tendenz im Güterhandel
• Rechtsanwälte und Syndikusrechtsanwälte
• Immobilienmakler und Immobiliengesellschaften

Risikoanalyse

• Risikofaktoren laut GwG
• EU-Negativliste

Risikomanagement (Sicherungsmaßnahmen)

• Allgemeine Anforderungen an Geldwäsche-Compliance
• Geldwäsche-Beauftragte im Nichtfinanzsektor
• Gruppenweite Anwendung

Allgemeine und Verstärkte Sorgfaltspflichten (KYC)

• Auslöser, Systematik und Umfang der Sorgfaltspflichten
• Identifizierung des Wirtschaftlich Berechtigten und politisch exponierter Personen (PEPs)
• Herkunft der Gelder („Source of Funds“)

Verdachtsfälle und Verdachtsmeldepflichten

• Verdachtsmeldeschwelle und Praxisbeispiele
• Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU)
• Tipping Off

Pflichten im Zusammenhang mit dem Transparenzregister

• Pflicht zur Mitteilung der Staatsangehörigkeit des wirtschaftlich Berechtigten
• Mitteilungspflicht und Ausnahmen
• Unstimmigkeitsprüfung

Besonderheiten in Unternehmensgruppen

• Industrie-Holdings (Finanzunternehmen