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Compliance im Unternehmen

Organisation & Prävention - interne Untersuchungen - Verteidigung

01. Juli 2022 / München

Themen

Compliance als Risikomanagement

  • Ziele und Instrumente einer Compliance-Organisation
  • Nationale und internationale Maßstäbe und best practice

Festlegung der Compliance-Themen

  • Festlegung durch unternehmensindividuelle Risikobeurteilungen (Beispiele)
  • Ableitung konkreter Handlungsfelder

Compliance-Organisation am Beispiel der Siemens AG und in mittelständischen Unternehmen

  • Ziele und Instrumente
  • Eindeutige Aufgabenverteilung, Prozessverantwortung und Berichtswege

Anforderungen an die Kommunikation

  • „Tone from the top“
  • Verhaltenskodex – Code of Conduct

Anti-Korruptions-Compliance

  • Amtsträger und geschäftlicher Verkehr (In- & Auslandsgeschäft)
  • Feste Zuwendungsgrenzwerte vs. flexible Regelungen

Aktuelle Entwicklungen (UK Bribery Act und Veränderungen von „best practice“-Standards)

3rd Party due diligence und andere Kontrollmaßnahmen

Kartellrechts-Compliance

Schulungsmaßnahmen

Weitere Compliance-Maßnahmen

  • Compliance Checks
  • Vergütungs- und Anreizsysteme

Aufklärung von Compliance-Verstößen

  • Interne und externe Untersuchungen
  • Aufarbeitung durch einen robusten Disziplinarprozess und Remediation

Datenschutz bei internen Untersuchungen

Amnestie/Leniency

Durchsuchung von Geschäftsräumen durch Ermittlungsbehörden

  • Goldene Regeln für den Fall der Fälle
  • Checkliste mit Verhaltensempfehlungen

Unternehmensvertretung/Verteidigung

  • Verfahrensstrategie: Kooperation oder Konfliktverteidigung?
  • Sockelverteidigung und Grenzen der Übernahme von Verfahrenskosten

Haftung des Compliance Officers

Ausblick: Weitere Entwicklung von Compliance

veranstalter: Beck Seminare


Autoren

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