Compliance im Außenwirtschaftsrecht

Themen

Grundlagen des Außenwirtschaftsrechts

• Rechtsgrundlagen
• Genehmigungspflichten
• Zuständigkeiten

Warenbezogene Exportkontrolle

• Beschränkungen durch die Ausfuhrliste
• Dual-Use Güter
• Zivile Güter

Verwendungsbezogene Exportkontrolle

• Catch-all Klausel
• Sonderthema Software

Ziellandbezogene Exportkontrolle

• Länderbezogene Embargos
• Einfuhrbeschränkungen

Personenbezogene Exportkontrolle

• Hintergrund und Bedeutung von Sanktionslisten
• Sanktionslistenprüfung (Screening)
• Mittelbares Bereitstellungsverbot
• Mitarbeiter-Screening

Rechtsfolgen der Nichteinhaltung

• Straf- und Bußgeldvorschriften
• Organisationsverschulden gem. § 130 OWiG
• Reputationsschäden

US-(Re-)Exportkontrollrecht

• Grundlagen und exterritoriale Wirkung von US-Vorschriften

Internal Compliance Program – Vorgaben des BAFA und weitere praxisrelevante Themen