Ausbildungslehrgang Compliance Officer

Themen

1. Lehrgangstag

Rechtsgrundlagen

- Bedeutung von Compliance und Compliance Management

- Rechtliche Vorgaben und Rahmenbedingungen

- Business Judgment Rule

- Relevanz von Compliance Standards 

Compliance Kultur

- Zusammenhang zwischen Unternehmenskultur und Compliance Kultur

- Compliance Kultur als Grundlage erfolgreicher Compliance Systeme

- Rolle der Unternehmensleitung

- Gestaltung der Compliance Kultur – Erfahrungen und Empfehlungen 

Compliance Ziele

- Aufgaben und Ziele von Compliance

- Abstimmung mit den Unternehmenszielen

- Compliance Ziele und Risikomanagement

- Elemente einer Compliance Strategie 

Schnittstellen

- Zusammenarbeit mit anderen Funktionen

- Abgrenzung zu Rechtsabteilung, Risikomanagement, Interner Revision

- Anforderungen an ein Schnittstellenmanagement 

Stellenbeschreibung Compliance Officer

- Aufgaben und Pflichten des Compliance Officer

- Berichtswege und Weisungsrechte

- Anforderungsprofil für Compliance Officer 

Compliance Organisation

- Verantwortung der Unternehmensleitung

- Delegation von Compliance Aufgaben

- Struktur eines Compliance Management Systems (CMS)

- Compliance in der Ablauforganisation

- Beispiele zum Aufbau einer Compliance-Organisation 

2. Lehrgangstag 

Compliance Risk Assessment

- Rechtsgrundlagen national/international 

Grundlagen des Risikomanagements

- Aufbau-/Ablauforganisation 

Compliance Risiken erheben und bewerten

- Compliance Risiken und deren Besonderheiten

- Relevanz-/Betroffenheitsanalyse

- Risikoidentifikation/-bewertung 

Compliance Risiken steuern und berichten

- Maßnamendefinition und Gestaltung

- Berichterstattung 

Compliance Risiken und Internes Kontrollsystem

- Integrierte Ansätze im Rahmen der Unternehmensüberwachung

- Compliance Risiken und Internes Kontrollsystem 

Third-Party-Compliance

- Grundlagen der Geschäftspartneranalyse

- Ansätze zur risikoorientierten Geschäftspartneranalyse

- Third Party Compliance am Beispielsfall 

Kartellrecht

- Grundlagen

- Hardcore Kartellverstöße

- Kartellrechts-Compliance 

Korruption und Nebentaten

- Korruptionsdelikte national/international

- Untreue, Betrug, Urkundenfälschung, Geheimnisverrat

- Steuerhinterziehung

- Anti-Korruptions-Compliance 

3. Lehrgangstag 

Richtlinien

- Aufbau, Inhalt, Struktur, Gestaltung

- Charakter und rechtliche Wirkung

- Besonderheiten bei regulierten Industrien

- Musterinhalte 

Implementierung

- Bedeutung

- Maßnahmen, Kontrolle 

Schulungen

- Strategie und Trainingsplan

- Physische Schulungen und E-Learning 

Compliance Kommunikation

- Aufgaben und Ziele

- Maßnahmen und Inhalte 

Helpdesk

- Ziel und Akzeptanz

- Rechtliche Rahmenbedingungen 

Hinweisgebersysteme

- Rechtliche/Gesetzliche Grundlagen

- Aufbau und Implementierung

- Ombudsmann 

Internal Investigations

- Anlass und Pflicht für interne Ermittlungen

- Planung, Ablauf und Durchführung

- Maßnahmen und Mittel interner Ermittlungen

- Datenschutz und Legal Privilege 

Sanktionen

- Arbeitsrechtliche/disziplinarische Sanktionen

- Haftungs- und Regressansprüche

- Meldepflichten und Einschaltung von Behörden 

Begleitung behördlicher Ermittlungen

- Stellung des Unternehmens im Ermittlungsverfahren

- Drohende Konsequenzen für das Unternehmen

- Verhaltensregelungen bei Durchsuchungsmaßnahmen

- Kooperation mit den Ermittlungsbehörden

- Die Rolle des Compliance Officers im Ermittlungsverfahren

- Exkurs: Amnestieprogramm 

4. Lehrgangstag

Verbesserungsprozesse

- typische Anknüpfungspunkte zu anderen Prozessen 

Überwachung

- Grundsätze der Überwachung

- „Three lines of defense“-Modell

- Interne Überwachung

- Externe Überwachung 

Zertifizierung

- IDW PS 980

- Inhalt/Anforderung

- Prüfungsbereiche

- Andere Standards

- Kritik und Praxistipp  

Alternativ nach Wahl:

Internationale Compliance

- Großbritannien

- USA 

Praxisdialog & Erfahrungsaustausch

- Praxistipps für die Gestaltung einer Compliance-Richtlinie

- Festlegung möglicher Ansprechpartner für Compliance-Themen

- Zielgerichtete Kommunikation 

Aus dem Netzwerk

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Dr. Katharina Hastenrath

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